文/任慧 当基金从业人员因违规炒股而被公开处罚，而他们的专业资质却始终“正常”时，我们看到的不仅仅是个人行为，还有老牌机构对于专业利润的莫名“宽容”。今年7月，证监会作出行政处罚决定引发市场关注。基金从业人员夏木杰因在未通知公司的情况下管理、使用他人证券账户进行股票投资四年，被判处3万元罚款。虽然账单上省略了他的全名，但“夏某杰”的身份并不难追踪。多重线索指向中华环球基金夏长杰。不过，截至目前，华夏环球基金尚未对此事进行正式回应。（数据来源：中国证券投资基金业协会官网）案件本身并不复杂。到底是什么产生了co争论的焦点是他受到惩罚后的“安全”问题。据中国证券投资基金业协会官网显示，涉事人夏长杰的业务仍注册为汇添富基金，业务证照状态仍为“正常”。这也意味着，即使被公开认定违规并受到监管机构处罚，她可能仍在中国环球基金工作。汇添富基金对涉事员工的“宽容”并非孤例。据中国证券投资基金业协会信息显示，此前被指在职场群里发表不当言论、引发争议的员工王毅，因就业情况正常，已被聘用。 “罚不撤、赔不赔”的不断发生，并不能阻止外界对内部治理文化和结果交付的质疑。这是这位资深公共融资活动家的作品。夏木洁是谁？夏彦杰先生绝非无名之辈，而是汇添富基金内资历深厚的“老员工”。据汇添富沪深300基本面增强指数基金2025年中期报告显示，夏阳杰先生于2015年7月加入汇添富，历任战略发展助理经理、经理，曾任高级经理。自2021年11月起，他将担任汇添富基金增强收益部高级分析师。截至2023年1月3日，夏彦杰现任基金经理为顾耀强先生。截至目前，全天然已连续三年跑输基准，累计亏损25.59%，排名197/201，类别倒数第四。需要注意的是，夏燕杰未必是汇添富基金的普通员工。 Wind数据显示，夏彦杰持股5.27%上海精聚良企业管理合伙企业，据称由汇添富前总裁李文实际控制。但该高级管理人员迫于公司利益的约束，自2020年3月至2024年4月继续管理“陈某”股票投资证券账户四年，但未按照《证券投资基金法》的规定向公司报告工作。证监会调查取得了大量重要证据，包括与事件相关的证券和银行账户信息、夏木杰的劳动合同、相关公司内部制度文件、情况说明、涉案人员讯问记录等。这些证据共同构成完整的证据，明确认定违法行为。最终，上海证监局认定其行为违反监管规定。离子并罚款3万元。此次制裁再次给整个基金行业敲响了警钟。基金专业人士表示，由于其职业的特殊性，他们具有一定的信息优势。严格规范个人投资行为，是防范利润转移和内幕交易、保护广大基金股东利益的关键。申报制度提前通知是使该标准成为现实的重要防火墙。回顾历史，中国环球基金并不是第一次与“老鼠仓”联系在一起。原基金经理苏静2009年至2012年利用非公开信息交易股票，累计交易额7.33亿元，利润超过3600万元。该案是当时中国规模最大、持续时间最长、获利最高的案件。这就是“老鼠仓”事件。最终，苏静被判处有期徒刑两年零六个月。并处罚款3700万元。宽容是大势所趋，从非法交易到不当行为，夏长杰被拘留并非孤例。汇添富对待员工的“慷慨”长期以来一直受到诟病。去年7月，有微博博主爆料，在基金售后服务群里，一位昵称为“汇添富基金王毅”的用户贴出了一张年轻女子的照片，并配文：“不知道齐先生的领导是不是认真的”。据媒体报道，王毅可能成为汇添富基金的渠道经理。和夏延杰一样，王毅可能还在中国环球基金工作。据中国证券投资基金业协会官网显示，其工作单位仍为汇添富基金，其证件状态为“正常”。这一系列事件表明，中国环球基金对员工违规行为趋于“宽容”。然而，虽然这种“忍耐”看起来像是一种“保护”。对于员工来说，“违规行为”，实际上是违反行业规则，过度借用投资者信心。在财富管理行业，诚信是基础，合规是生存的起码。监管罚款只能设定行为的最低限度，但真正的职业道德必须内化为组织文化的核心基因。当基金公司屡次表现出对违规行为“宽容”的态度时，其后果远远超出公司的承受范围。 声誉，甚至可能削弱投资者对整个行业的信心。
